證監(jiān)會發(fā)布修訂后證券交易所管理辦法

作 者：證監(jiān)會 來 源：證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)表日期：2017-11-21

    近日，中國證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》，自2018年1月1日起施行。

    現(xiàn)行《證券交易所管理辦法》公布于2001年12月12日，在證券交易所的發(fā)展過程中起到了重要作用。但隨著我國證券市場的不斷發(fā)展，證券交易所監(jiān)管實(shí)踐的逐步成熟，相關(guān)法律的進(jìn)一步調(diào)整、完善，現(xiàn)行《證券交易所管理辦法》已滯后于市場發(fā)展實(shí)踐，難以完全適應(yīng)證券交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能、規(guī)范市場秩序、防范化解市場風(fēng)險和保障廣大中小投資者合法權(quán)益的需要。為落實(shí)黨的十九大有關(guān)“堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)”“促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展”的精神以及全國金融工作會議有關(guān)強(qiáng)化監(jiān)管的要求，中國證監(jiān)會對《證券交易所管理辦法》進(jìn)行了修訂。

    《證券交易所管理辦法》征求意見稿自2017年9月1日起向社會公開征求意見，截至9月30日公開征求意見結(jié)束，中國證監(jiān)會共收到69條反饋意見。經(jīng)綜合考慮，我們采納了其中針對《證券交易所管理辦法》具體規(guī)范內(nèi)容的合理意見。對于不屬于這一規(guī)章調(diào)整范圍的意見建議，中國證監(jiān)會將認(rèn)真研究，在今后的監(jiān)管工作以及其他相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件的制訂過程中予以考慮。

    修訂后的《證券交易所管理辦法》共九章，九十條，主要從完善證券交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)證券交易所進(jìn)一步履行一線監(jiān)管職責(zé)，充分發(fā)揮自律管理作用兩方面予以修改完善。修訂的主要內(nèi)容包括：完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，增設(shè)監(jiān)事會并進(jìn)一步明確會員大會、理事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理的職權(quán)；突出交易所自律管理屬性，明確交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對證券交易活動的各參與主體具有約束力；強(qiáng)化交易所對證券交易活動的一線監(jiān)管職責(zé)，明確交易所對于異常交易行為、違規(guī)減持行為等的自律管理措施；強(qiáng)化交易所對會員的一線監(jiān)管職責(zé)，建立健全證券交易所以監(jiān)管會員為中心的交易行為監(jiān)管制度，進(jìn)一步明確會員的權(quán)利義務(wù)；強(qiáng)化證券交易所對證券上市交易公司的一線監(jiān)管職責(zé)，要求證券交易所對證券上市公司的信息披露、停復(fù)牌等履行自律管理職責(zé)；進(jìn)一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責(zé)、防范市場風(fēng)險中的手段措施，包括實(shí)時監(jiān)控、限制交易、現(xiàn)場檢查、收取懲罰性違約金等。

    《證券交易所管理辦法》是資本市場的重要規(guī)章制度，此次修訂，以黨的十九大及全國金融工作會議有關(guān)精神為指導(dǎo)，從證券交易所本身的性質(zhì)、特點(diǎn)、市場職能定位出發(fā)，借鑒境外證券交易所的成熟經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真吸取2015年股市異常波動的深刻教訓(xùn)，圍繞優(yōu)化交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)作了系列制度調(diào)整。有利于交易所回歸本位，切實(shí)發(fā)揮好對證券交易活動組織、監(jiān)督、管理和服務(wù)的功能，優(yōu)化市場資源配置，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；有利于交易所進(jìn)一步積極應(yīng)對市場形勢變化，組織和監(jiān)督證券交易，防范市場風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益；有利于促進(jìn)交易所建設(shè)成為具有自身特色的、一流的、國際化的證券交易所。